海南的私彩是合法吗:券商與一線監管「深度互動」 信披監管將現機制創新

最新资讯 2019年10月21日 0:03

券商與一線監管「深度互動」 信披監管將現機制創新

券商與一線監管「深度互動」 信披監管將現機制創新

【互联网大会蓝皮书】

上交所有關負責人在會上表示↑△,近年來┊⊿,交易所運用信披監管、交易監控和現場檢查等方式♂⊿↑,引導上市公司改善公司治理、提高經營質量;但這項工作更需要形成市場化的約束□∵,而券商將在其中發揮重要作用⌒⊙。作為資本市場的重要組成π,券商既為廣大上市公司提供專業服務⊙,也有可能是以機構投資者的身份參与其中⊙▽。

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市場穩健發展、上市公司質量提升﹡□,這是券商行業發展壯大的前提和基礎⊙。多位券商代表對此其實深有體會⌒?♂。比如♂▽,某上市券商董事長就明確提出〇⊙♂,「形成重質不重量的保薦氛圍」∵。他強調□,券商機構要堅守專業性和獨立性♂?◇,從源頭上對擬上市公司嚴格進行盡職調查、優中選;在重大資產重組的盡職調查中也應如此?♂♂,通過加強持續督導的質量∴☆,規範公司行為∴⊿。「券商要在內部建設中狠抓質量控制□☆⌒,加強風控體系建設♂,對質控方面嚴格把關◇,切實提高保薦項目質量♀。」某券商高管在會上如此說道?。

上交所有關負責人介紹〇⌒,交易所會繼續堅持推動上市公司提高質量這條主線♂?π。具體措施上▽⌒⊿,一要抓好關鍵少數⌒☆,以上市公司實際控制人、董監高為監管的主要着力點;二要突出中介機構♀,壓實責任∟∟△,真正發揮其助力資本市場建設的媒介作用;三要突出制度改革創新∴,紮實推進退市、減持、再融資、公司治理等制度建設☆☆┊。據第一財經了解□⊿┊,就在9月底⌒〇↑,上交所還召開了上市公司實際控制人培訓⊿,有超過200家上市公司的實控人和主要負責人等參加┊⊙△。

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由於具有證券研判、價值發現、風險提示及承銷保薦等專業功能♀π⊙,券商是推動上市公司提升質量的關鍵一環☆⌒∴。據第一財經了解∴◇∵,滬上十家上市券商近日參加了上海證券交易所召開的專題座談♂,探討如何協同推動上市公司提高質量♂♂。而未來⊿⌒∴,券商和上交所可能會有更深度的「互動」∴∴,雙方將在信披質量反饋、監管協作、激勵約束機制等方面建立新機制〇┊◇。多家券商相關負責人更提出多種探索方案↑,有望進一步細化和落地♀♂﹡。

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在提升執業水平方面♂♀⌒,一位券商董事長強調⊿,針對信息披露存在的共性問題﹡∟□,希望通過金融科技的應用改進披露形式〇〇,提升監管效能∟⊿〇,進一步提高上市公司信息披露文件的質量∟。某券商負責人還提出♀◇◇,為提高上市公司和券商對監管政策的把握水平┊,建議監管層在目前培訓制度的基礎上π♀,分層次、分類別、針對性地加強對中介機構和上市公司及其實控人、董事長等專項培訓〇∟。

除了投行業務以外∵?↑,也有券商在更多業務條線領域去探索提高上市公司質量的可行措施△⌒▽。某券商研究所負責人就在會議上提出⊿,分析師應推動開展鑒別和發現上市公司風險的相關研究工作∴↑,建議監管層借鑒外資投行的做法↑,對研究報告進行「買入」、「中性」、「賣出」比例約束∟△∵,營造有利市場環境∵▽♂,使分析師對已識別風險的問題公司敢於發聲▽。

提高上市公司質量♀,既是當前一線監管重點任務⊿,也是上市公司需要從長計議的戰略規劃□。而當前♂□▽,上市公司和監管者也有望迎來重要的「盟軍」▽∟。上交所與券商代表的這場座談會﹡,也是近期正在推進的「滬市公司質量行」活動的重要一環◇。

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「提高上市公司質量〇,根本上還是要回歸市場⊿∵。」上交所該負責人也同時強調♂∴∟,要充分發揮市場約束機制的作用∵,建立與券商等市場參与者的協作機制↑,同時借力券商做好預期管理和溝通∴⌒,讓投資者客觀了解市場運行和變化情況∵。

據了解∟┊◇,券商與上交所未來將可能會持續交流、深度「互動」π◇。比如△π,雙方後續可能會建立起常態聯繫機制、行業監管協作機制、信息交流溝通機制、投資者說明會機制、信息披露質量反饋機制、市場宣傳引導機制等↑⊿△。相關方案可能會進一步細化□。

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